Citigroup’un eski genel müdürlerinden Kathleen Martin, bankanın Operasyon Direktörü Anand Selva’ya yönelik suçlamalarda bulunarak, Selva’nın bankanın 2020 yılında imzalanan 400 milyon dolarlık uzlaşma anlaşmasına bağlılığıyla ilgili olarak Para Birimi Denetçisi Ofisi’ni (OCC) kandırmayı amaçladığını iddia etti. Söz konusu uzlaşma Citigroup’un risk yönetimi eksikliklerini ele alıyordu.
Martin, Manhattan federal mahkemesinde açtığı tadil edilmiş davada, Selva’nın OCC’yi bankanın uyum içinde olduğuna ikna etmek için Citigroup’un ölçümlerini yanlış raporlamayı amaçladığını ve doğru raporlamanın kuruma kötü yansıyacağından korktuğunu iddia ediyor. Martin, başarılı bir yanlış raporlamanın sadece düzenleyiciyi değil aynı zamanda hissedarları ve kamuoyunu da yanıltacağını, başarısızlığın ise Citigroup için önemli yeni cezalar da dahil olmak üzere önemli yasal ve mali sonuçlara yol açabileceğini iddia ediyor.
Dava ayrıca, bankanın 2020 yılında tespit edilen sorunları düzeltme konusunda yetersiz ilerleme kaydetmesi nedeniyle 10 Temmuz’da OCC ve Federal Reserve tarafından verilen 135,6 milyon dolarlık ceza da dahil olmak üzere Citigroup’a verilen son cezalara da dikkat çekiyor. Bu ceza, kritik bir hedef olarak bankayı düzene sokmaya ve mevzuat eksikliklerini gidermeye odaklanan Citigroup’un İcra Kurulu Başkanı Jane Fraser’ın karşılaştığı zorlukları artırıyor.
Piyasa saatlerinden sonra konuyla ilgili hemen yorum yapmayan Citigroup, daha önce Eylül ayında Martin’i, geçici veri dönüşümü başkanlığı rolü için gerekli liderlik ve katılım eksikliklerini gerekçe göstererek görevden almıştı. Banka ayrıca Martin’in iddialarını reddederek, doğru olsalar bile ihbarının federal Sarbanes-Oxley yönetim yasası kapsamında korunmayacağını belirtti.
Citigroup’a Martin’in değiştirilmiş şikayetine yanıt vermesi için 8 Ağustos’a kadar süre verildi. Banka 27 Haziran’da Martin’in ilk şikayetini reddetmeye çalışmış, ancak federal yasalar Martin’in şikayetini revize etmesine izin vermişti.
Martin v. Citibank NA ve diğerleri başlıklı dava, ABD New York Güney Bölgesi Bölge Mahkemesi’nde 24-03949 numarasıyla görülüyor.
Reuters bu makaleye katkıda bulunmuştur.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
